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30家证券公司“白名单”亮相 广发、兴业、财信

06-23 7x24H快讯

  时隔3个月,证监会再公布券商“白名单”,随着广发证券、兴业证券及财信证券的最新入列,券业“白名单”最新阵容增至30家。

  22日晚间,证监会最新公布2022年6月证券公司“白名单”,这也是首批“白名单”发布后的第7次放榜。本次“白名单”共有30家券商入选,较3月新增了广发、兴业和财信3家券商,30家入选券商为:  安信证券、北京高华证券、财信证券、东北证券、东吴证券、东兴证券、高盛高华证券、光大证券、广发证券、国金证券、国泰君安、国开证券、国信证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、申万宏源证券、西南证券、兴业证券、招商证券、中金公司、银河证券、中航证券、中泰证券、中信建投、中信证券、中原证券。  券业“白名单”设置动态调整机制,证券公司合规风控及业务风险情况均为考核因素。从规模来看,大中小券商均有覆盖;从分类评级来看,6月的30家“白名单”券商2021年均为“BBB”级以上,其中“AA”类券商14家,“A”类券商12家,“BBB”类4家。  首次披露至今,证监会先后共7次发布“白名单”,分别为2021年5月、7月、8月、9月、12月,以及2022年3月和6月。首批“白名单”券商共29家,随后该阵容一直维持在相对稳定的状态,2021年9月新增了国开证券1家,今年3月西部证券、浙商证券、华宝证券被调出,6月最新一期“白名单”则新增了广发证券、兴业证券和财信证券。  “白名单”阵容增至30家,个别头部券商仍缺席  6月30家“白名单”券商最新亮相,从公司规模来看,头部券商基本都已入列,一些中小规模、合规风控水平高的券商也当选。值得注意的是,“白名单”历来保持着与券商分类评级强相关的关系,本次入列的30家券商均为“BBB”级以上,其中“A”类券商仍为主流,占比接近九成,“AA”类券商14家,“A”类券商12家,“BBB”类4家。
  值得注意的是,2021年分类评级为“AA”的15家券商中,除东方证券外其余全部入选,14家“AA”级券商为:安信证券、光大证券、广发证券、国泰君安、国信证券、华泰证券、平安证券、申万宏源、兴业证券、招商证券、中金公司、银河证券、中信建投和中信证券。  12家“A”级券商为:北京高华、东吴证券、东兴证券、国开证券、国金证券、华西证券、华鑫证券、南京证券、瑞银证券、西南证券、中航证券、中泰证券;4家“BBB”级券商为:财信证券、东北证券、高盛高华和中原证券。  “白名单”实施动态调整机制,将符合条件的公司及时纳入,不符合条件的公司及时调出。和3月的“白名单”相比,本期有3张新面孔,分别为广发证券、兴业证券和财信证券。从分类评级表现来看,广发和兴业表现更为突出,2021年分类评级双双升至“AA”级。  值得注意的是,因各自特殊原因,此次仍有少数几家头部及“准头部”券商继续陪跑,一般来说,涉及处罚或有立案项目的,都未能进入“白名单”。  

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