在A股、港股股价接连遭受重击后，来自香港证监会的谴责和大额罚单，接踵而至。
　　因没有遵守有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定，香港证监会谴责光大证券香港公司并处以380万港元罚款。对此，光大证券已公开表示，该监管措施是香港证监会对光大证券香港公司在2015年1月至2017年2月期间进行反洗钱合规性调查的结果。目前，光大证券香港公司已认真对照监管要求，完成相关问题整改并实施有效的管控措施。

　　6月15日多方消息指出，光大集团旗下3家在港公司完成高层人事调整。同为“光大系”，光大证券高层的人事调整在历时两个月后，也终于尘埃落定。光大证券新任董事长和新任监事长正式上任。　　近年来，光大证券长期受困于人事之累，震荡不断。而券商人事调整通常与业务违规或高层违法关系密切，尤以“MPS”跨境收购案、“乌龙指”事件为代表。时至今日，“MPS”风险仍在出清中。　　光大证券遭遇香港监管处罚　　因没有遵守有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定，香港证监会谴责光大证香港公司并处以380万港元罚款。　　香港证监会指出，在2015年1月至2017年2月期间，光大证券没有实施充足及有效的制度和管控措施，以防范及减低与第三者存款相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险。　　香港证监会的调查包括对光大证券于有关期间收到的存款进行抽样检视，过程中发现光大证券未能识别178笔透过光大证券在某家本地银行开立的多个子帐户作出的第三者存款，金额超过2.5亿港元。　　而尽管出现了以下预警迹象，光大证券未能侦测某些客户帐户内的可疑存款，也没有作出适当的查询：　　1)11名客户从多名与其关系不明的第三者收到5笔或以上的存款；　　2)7名客户收到的存款淨金额与他们的估计净资产不相称；　　3)5名看来互不相关的客户在4天内收到来自同一名第三者合共约500万港元，而该5名客户使用有关资金买卖同一只股票。　　证监会认为，光大证券的行为违反了《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》、《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》和《操守准则》。　　对于光大证券而言，受到来自香港证监会的谴责和大额罚款，并非头一遭。　　2020年9月28日晚间，香港证监会在官网披露了光大证券的一则处罚决定。相关公告指出，在未经有效授权下，光大证券香港公司将客户证券质押予银行以获得财务通融，遭香港证监会谴责并罚款250万元。　　经香港证监会调查发现，大约6841名客户给予光大证券香港公司的常设授权有效期已于2018年3月31日届满，但在2018年4月1日至2018年8月19日期间，光大证券香港公司仍依赖这些授权质押客户的证券，作为获取三家香港银行信贷额度的抵押品。　　据悉，光大证券香港所质押的证券总市值为1.89-12.14亿港元，包括属于受影响客户的证券以及属于其常设授权仍然有效的客户(不受影响客户)的证券。　　在欠缺有效授权下质押客户证券，光大证券香港公司违反了《证券及期货(客户证券)规则》(《客户证券规则》)及《操守准则》。